重大通报“血拼三张真的确实有挂”( 确实有挂 ) - 知乎

　　来源 中国经济网北京7月2日讯

　　证监会网站近日披露天津证监局《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对姚磊采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，渤海证券股份有限公司（简称“渤海证券”）存在以下违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项和《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第六条第一款和第十条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　姚磊在渤海证券任职期间，存在研究报告制作不审慎的问题。上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，天津证监局决定对姚磊采取出具警示函的行政监管措施。